美證監機構報告:金巖石7年前在美被禁入證券業
2010-11-30   作者:  來源:每日經濟新聞
 
【字號
    美國證監機構報告顯示,金巖石于2003年和2004年被取消了準入美國證券業的資格
  正當證券業界人士執業誠信問題為人們所詬病之時,一個財經人物的過去鮮為人知的經歷也逐漸浮現。
  從11月25日起,《每日經濟新聞》持續追蹤報道的知名財經人物金巖石被曝因篡改客戶授權交易巨虧,而受到美國老中醫跨洋追債一事,在國內財經界引發巨大震動。
  上述報道,詳見本報11月25日《美國老中醫跨洋追債 金巖石被曝篡改客戶授權交易》以及11月26日《金巖石回應:是業務員所為不是“欠債”》。
  《每日經濟新聞》記者11月29日從美國金融業監管局網站查閱檔案獲悉,金巖石 (英文名為Jin,YanshiRock)的名字出現在2003年和2004年美國金融業監管局的紀律處分報告上,他分別于2003年和2004年被取消了準入美國證券業的資格。
  《每日經濟新聞》記者查閱到的分別在美國金融業監管局于2003年10月和2004年3月發布的《紀律和其他證券商協會行動》(Disciplinary and Other NASD Actions)顯示,根據相關法律法規,Jin,YanshiRock被名列在了取消準入資格并提起訴訟的名單中。
  其中,2003年10月的報告顯示,“因未能按照NASD(美國證券交易商協會)規章第8210條的要求提供信息,根據NASD規章9544條,對以下人員取消準入資格”,其中,對Jin,YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。
  2004年3月的報告顯示,“因未能按照NASD規章第8210條的要求提供信息,根據NASD規章9544條,對以下人員取消準入資格,提出訴訟!逼渲,對Jin,YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。
  就在記者查獲上述資料的同時,老中醫亦向本報表示將回國與金巖石當面對質,事態將如何進展?如果金巖石在國外的從業違規情況屬實,同時金對此事進行了隱瞞,那么是否會影響到其在國金證券的任職?中國證券監管機構是否也會相應做出相關反應?
  凡標注來源為“經濟參考報”或“經濟參考網”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數字媒體產品,版權均屬新華社經濟參考報社,未經書面授權,不得以任何形式發表使用。
 
相關新聞:
· 尚福林:支持陜西證券業改革發展 2010-11-09
· 《2010版證券業從業資格考試統編教材》 2010-10-25
· 證券業協會規范保薦機構推薦詢價對象 2010-10-15
· 證券業協會將抽檢營業部違規行為 2010-09-17
· 證券業:告別高增長 步入轉型陣痛期 2010-07-02
 
頻道精選:
·[財智]天價奇石開價過億元 誰是價格推手?·[財智]存款返現赤裸裸 銀行攬存大戰白熱化
·[思想]劉敬東:中國管理稀土資源不違反WTO規則·[思想]陳偉:“柴油荒”倒逼石油進口管制放寬
·[讀書]《五常學經濟》·[讀書]投資盡可逆向思維 做人恪守道德底線
 
關于我們 | 版面設置 | 聯系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經濟參考報社版權所有 本站所有新聞內容未經協議授權,禁止下載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報社地址:北京市宣武門西大街甲101號
Copyright 2000-2010 XINHUANET.com All Rights Reserved.京ICP證010042號
在线精品自偷自拍无码琪琪|国产普通话对白视频二区|巨爆乳肉感一区二区三区|久久精品无码专区免费东京热|亚洲中文色欧另类欧美