美監管機構限制券商使用客戶資金
2011-12-07   作者:王宗凱 陽建  來源:經濟參考報
 
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    美國商品期貨交易委員會5日全票通過一項最終規定,限制券商將客戶資金投入貨幣市場基金,并禁止用客戶資金投資外國主權債券和從事回購交易等內部活動。
  美國商品期貨交易委員會主席加里·根斯勒當天表示,執行上述交易的公司各部門有“內在的利益沖突”,新規定對“保護消費者資金至關重要”。
  根據新規定,券商仍可以利用客戶資金投資美國國債、市政債券和美國兩大房貸機構——房地美和房利美的債券等。此項規定將于60天后正式生效。
  美國商品期貨交易委員會之前就提議出臺這項規定,但受到包括曼氏全球期貨公司在內的券商的強烈反對,并稱這會奪走其一項主要收入來源。曼氏全球期貨公司由于投資歐債失敗,10月31日申請破產保護。隨后美國監管機構發現其客戶資金有12億美元缺口,目前正在對此進行調查,這加速了此項規定的出臺。
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