曝平安證券受萬福生科案牽連被罰沒7575萬元
2013-05-10   作者:李德林  來源:財經網
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  5月10日,記者從證監會內部獲悉,今日下午將公布萬福生科案的調查結果,平安證券將被暫停三個月保薦資格,罰款金額為7575萬元;保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬元外,還將取消保薦資格,禁止終身進入市場。
  2011年9月,登陸創業板的萬福生科,于2012年9月19日被證監會立案調查。在證監會調查期間,萬福生科公布了自查結果,承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右,虛增營業利潤1.8億元左右,虛增凈利潤1.6億元左右。
  證監會內部消息稱,萬福生科案爆發后,證監會處罰委員面對的輿論壓力越來越大,對于處罰規格是比照綠大地的處罰結果,還是加大處罰力度? 證監會決定對萬福生科的保薦代表吳文浩、何濤處以罰款30萬元,取消其保薦資格跟證券從業資格,并處以終身禁入市場。
  對于保薦機構平安證券的處罰在證監會內部爭議較大,之前對綠大地的保薦機構華泰聯合并未遭遇任何處罰,這一次證監會決定暫停平安證券3個月保薦資格,沒收其萬福生科承銷及保薦費2525萬元,并對平安證券處以承銷及保薦費收入兩倍的罰款。
  綠大地案的處罰中并沒有對保薦機構的主要負責人進行處罰,但萬福生科案卻對保薦機構當時的主要負責人,原平安證券總裁、分管投行副總裁、投行部負責人都處以30萬元的罰款。
  這將是證監會處罰保薦機構主要負責人的第一案。今后,保薦機構的主要負責人將面臨對其任職期間,所保薦的上市公司是否存在造假等行為終身負責。
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