萊茵置業一高管被罰 高送轉披露前突擊買股
2013-08-16   作者:徐銳  來源:上海證券報
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    又一名上市公司高管“栽倒”在內幕交易的泥潭中。根據證監會網站最新披露信息,其對呂順龍(時任萊茵置業財務部經理)內幕交易案的調查、審理現已終結,后者違法事實主要發生在萊茵置業籌劃2010年度利潤分配期間。該案例的曝光再次顯示,針對高管內幕交易行為,以往實施高送轉的上市公司已成為證監會的重點監管對象。
    2011年3月2日,萊茵置業發布2010年年報并披露了10送7派0.78的高送轉方案。受此利好消息刺激,公司當日股價開盤后一路震蕩上行,收盤大漲9.55%。殊不知,就在中小投資者因高送轉消息追高買入萊茵置業之際,已“潛伏”其中的呂順龍則于當日高位兌現籌碼,獲利而退。
    經監管部門查明,萊茵置業董事長、總裁在當年2月25日(周五)便制定了上述利潤分配方案,呂順龍身為公司財務部經理,也于同日知悉了該次分紅方案。在此背景下,眼見“有利可圖”的呂順龍隨即于2月28日(周一)突擊購入萊茵置業5700股,后又于3月1日加倉買入28300股,快速完成了“潛伏”工作。而在3月2日消息“見光”后,呂順龍遂將前期所購3.4萬股悉數拋空,短短三個交易日獲利12532.12元。
    基于以上違法事實,監管部門認定呂順龍的上述交易已違反了相關法律規定,觸犯了內幕交易,對其處以3萬元罰款。
    資料顯示,呂順龍近年來一直主管萊茵置業的會計工作,在萊茵置業今年4月所發的一季報中,其還與上市公司董事長高繼勝、主管會計工作的負責人許忠平共同聲明:保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。不過,在萊茵置業本月上旬所發的2013年半年報中,呂順龍的“會計機構負責人”身份已被劉陽芝悄然取代,此次職務變動是否與其內幕交易行為有關尚未可知。
    記者注意到,呂順龍本次內幕交易金額并不大,且買股期間股價未有異動,即便如此,最終仍未逃過證監會的“法眼”,監管部門對內幕交易的嚴打力度由此可見一斑。進一步翻查監管部門今年以來對高管內幕交易的一系列調查、通報案例,高管犯案大多也與“高送轉”相關。根據證監會今年7月初的通報,景興紙業副董事長兼財務總監徐某曾因參與討論2011年利潤分配方案,知悉內幕信息,進而利用他人賬戶買入景興紙業194萬股,獲利約170萬元。此外,證監會今年還對龍凈環保、神劍股份、恒順電氣、盛運股份等多家公司高管展開了立案調查,案由為“涉嫌內幕交易”或“涉嫌泄露內幕信息”,而上述公司此前均曾推出過高送轉方案。
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