8月25日,上交所就光大證券烏龍事件召開網上新聞發布會。被問及在該事件過程中采取了怎樣的具體監管措施時,上交所新聞發言人表示,按照市場監察要求,曾于11:07、11:45、12:00、12:50四次致電光大證券負責人詢問異常情況。以下為問答實錄: 記者問:上交所在此事件過程中采取了怎樣的具體監管措施? 上交所回答:2013年8月16日(周五)事發后,本所依法依規采取了措施,按大致時間先后如下: 11:06
本所市場監察系統發出預警后,通過對系統的查詢,初步發現光大證券自營賬戶涉及異常交易。 11:07
按照市場監察要求,本所市場監察部電話問詢光大證券負責人、合規總監等,相關人士表示自己不在公司或暫不清楚情況,需要去了解。本所要求公司盡快予以回復。 11:10
本所市場監察部與中金所監查部溝通,根據確定的監管協作機制,啟動了異常交易跨市場聯合監管流程。 11:15
針對有關本所交易系統、行情信息故障等市場傳言,本所立即啟動對自身交易系統及行情系統進行自查,經查確認本所系統運行正常后隨即于11:44通過官方微博發布“截至目前為止,上交所系統運行正!钡男畔。 11:45
本所與中登上海分公司進行電話溝通,提示可能的清算風險。隨后雙方現場討論交收事宜,防范結算問題引發系統性風險。 11:45
本所相關部門負責人分別致電光大證券信息披露、合規、信息技術部門負責人,再次要求立即查明原因,及時報告有關情況。 12:00
光大證券有關負責人回電本所稱其策略交易系統可能存在故障,具體情況仍在核查。之后,本所又多次以電話和短信方式聯系光大證券董秘、證券事務代表等人,督促公司盡速核實、及時公告,同時考慮停牌。 12:42
光大證券因“重大事項未公告”申請停牌,本所根據《上市規則》實施半天停牌操作,并要求光大證券進一步發布提示性公告說明事件原因。本所微博和行情終端隨后向市場轉發了光大證券因“重大事項未公告”的停牌信息。 12:50
本所再次致電光大證券負責人,督促其下午開市前公告相關情況。隨后,本所相關負責人又持續多次督促公司立即發布提示性公告、說明事件及其原因。同時派出監管人員赴光大證券了解情況。 14:19
光大證券通過本所網站發布了提示性公告,公布了事件情況及原因。本所官方微博隨即轉發了該公告。 15:00
針對市場有關光大證券異常交易將取消的傳言,本所通過官方微博發布“本所今日交易系統運行正常,已達成的交易將進入正常清算交收環節”的信息。 15:23
光大證券向本所發送了《關于光大證券策略投資部“流動性策略”8月16日異常交易情況說明》的電子郵件。 下午收市后至晚間
本所向光大證券發出《監管警示函》,要求公司進一步查明異常交易原因,于19日前向市場發布公告。同時,本所和上海證監局成立聯合調查小組,著手對事件進行現場調查。
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