深圳證券交易所官網顯示,在8月份,共對4家上市公司進行了通報批評,分別是*ST武鍋B、*ST河化、S*ST華塑和*ST國恒。其中,*ST武鍋B被通報批評的原因是,公司2012年末存在金額約為5.9億元的遠期外匯交易合同未披露,經交易所多次催促,公司仍未披露此信息。
4家ST公司8月份領罰
從深圳證券交易所官網顯示的信息可以看出,*ST武鍋2012年年末存在金額約為5.9億元的遠期外匯交易合同,占其2011年年末經審計凈資產的51.33%,公司未履行審議程序和臨時信息披露,在其2012年年報“董事會報告”部分也未披露相關信息。交易所2013年5月年報問詢函和2013年7月監管函明確要求公司補充披露,公司至今仍未披露。
交易所認為,*ST武鍋B上述行為違反了證監會及交易所的相關規定;而公司時任董事長YEUNG
Kwok Wei Richard(楊國威)、總經理陳杰、財務總監兼副總經理CHIN Wee
Hua(陳偉豪)、董事會秘書兼副總經理秦亮未能恪盡職守、履行忠實勤勉義務,違反了交易所《股票上市規則》的相關規定。
鑒于上述違規事實及情節,交易所給予*ST武鍋B通報批評的處分,公司時任董事長YEUNG
Kwok Wei Richard(楊國威)、總經理陳杰、財務總監兼副總經理CHIN Wee
Hua(陳偉豪)、董事會秘書兼副總經理秦亮予以通報批評的處分。此外,對于*ST武鍋B的行為,將記入上市公司誠信檔案,并向社會公布。
除了*ST武鍋B之外,還有三家公司也在8月份接到了深圳證券交易所的通報批評處分。分別為*ST河化、S*ST華塑和*ST國恒。雖然這四家公司被通報批評的原因不同,但信息披露欠妥仍是引發處分的重點原因,而處理結果上,四家公司也有微妙的不同。
3家違規行為被抄報
*ST河化被交易所通報批評,是因為公司2012年業績報告的幾次更改。交易所查實:*ST河化2013年1月31日披露2012年度業績預告預計盈利約500萬元-1000萬元。2013年4月3日,公司披露年度業績預告修正公告由預計盈利轉為預計虧損1000萬元-2000萬元。2013年4月25日公司披露的2012年年報顯示當年業績凈虧損1578萬元,公司股票因連續兩年虧損而被實行退市風險警示。這種行為違反了交易所的相關規定,公司時任董事長湯廣斌、公司董事長(時任副董事長)李春啟、董事兼總經理趙光輝、總會計師莫理兵未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,因此,對公司和時任董事長湯廣斌、公司董事長(時任副董事長)李春啟、董事兼總經理趙光輝、總會計師莫理兵給予通報批評的處分。并將此事記入上市公司誠信檔案,且抄報有關部門。
S*ST華塑被通報批評,則與信息披露有關。交易所稱,經查明,公司重大交易未經董事會審議也未及時披露、轉讓子公司股權未經董事會審議也未及時披露、為子公司提供擔保未履行審議程序也未及時披露、對外提供財務資助未經審議和披露,亦未及時進行會計處理。因此,對S*ST華塑進行通報批評,對時任董事長邢樂成、時任董事兼總經理王蘇、時任副總經理兼財務總監戴飛給予通報批評的處分。對于公司及相關當事人上述違規行為及交易所給予的處分,將記入上市公司誠信檔案,并抄送有關部門。
*ST國恒被通報批評的原因,是公司的2012年三季報業績使然。公司2012年10月26日在第三季度報告中預告2012年度業績將實現扭虧為盈。2013年4月12日,公司發布業績快報披露2012年度業績虧損5173.92萬元。2013年4月26日,公司披露了2012年度報告,實際業績凈虧損4449.05萬元,公司股票交易因連續兩年虧損而被實施退市風險警示。因此事,交易所對公司給予通報批評的處分;對公司董事長蔡文杰、董事兼總經理蔣暉、董事兼財務總監華煒予以通報批評的處分;對于公司及相關當事人上述違規行為及交易所給予的處分,將記入上市公司誠信檔案,并抄報有關部門。