歐盟因利率操縱痛罰8家德意志銀行等銀行17億歐元
2013-12-05   作者:記者 王婧/綜合報道  來源:經濟參考報
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  歐盟4日對8家金融機構開出創紀錄的17億歐元(約23億美元)罰單,因為這些金融機構操縱了歐洲銀行間歐元同業拆借利率(Euribor)和日元東京銀行間同業拆借利率(Japanese yen Tibor)。
  這8家金融機構分別為德意志銀行(Deutsche Bank)、蘇格蘭皇家銀行(RBS)、法國興業銀行(Societe Generale)、英國巴克萊銀行(Barclays)、美國摩根大通(JPMorgan)、瑞銀集團(UBS)、美國花旗銀行(Citigroup)和英國經紀商RP Martin公司。其中,德意志銀行和蘇格蘭皇家銀行因為操縱上述兩種利率分別被罰7.25億歐元和3.91億歐元。
  共有四家金融機構參與了2005年至2008年間操縱歐洲銀行間歐元同業拆借利率的卡特爾(即同業壟斷聯盟),六家金融機構參與了2007年至2010年間操縱日元東京銀行間同業拆借利率的卡特爾。
  在操縱歐洲銀行間歐元同業拆借利率的案子中,巴克萊銀行由于向歐盟提供了大量證據而免遭罰款。而德意志銀行被罰4.66億歐元,興業銀行被罰4.45億歐元,蘇格蘭皇家銀行被罰1.31億歐元。由于配合了監管方的調查,這三家銀行的罰款金額最終得以減少10%。
  在操縱日元東京銀行間同業拆借利率的案子中,瑞銀集團也因向監管方提供證據而免遭罰款。德意志銀行被罰2.59億歐元,蘇格蘭皇家銀行被罰2.6億歐元,摩根大通被罰8000萬歐元,美國花旗銀行被罰7000萬歐元,英國經紀商RP Martin公司被罰24.7萬歐元。
  倫敦銀行間同業拆借利率、歐洲銀行間歐元同業拆借利率和日元東京銀行間同業拆借利率是對銀行間相互借貸利率的預估,基于數家銀行提供的預估數據之上,是制定一系列合約和金融產品利率的關鍵基準利率。這些銀行操縱基準利率在全球范圍內影響到的交易金額高達數千億美元。
  歐盟負責競爭事務的委員華金·阿爾穆尼亞在4日的發布會上表示,歐盟的反壟斷機構之前從未開出如此巨額的罰單。阿爾穆尼亞表示:“我們想要清晰地表明,我們下定決心要找出并懲罰這些卡特爾!
  阿爾穆尼亞稱,相關的調查仍未結束,歐盟委員會還在就操縱以瑞士法郎計價的金融衍生品的卡特爾進行調查。
  歐盟并不是首個對基準利率操縱進行罰款的監管者。在去年基準利率操縱丑聞曝出時,英國和美國的監管機構首先對巴克萊銀行開出了約3.39億歐元的罰單。
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