美監管機構批準"沃爾克規則" 嚴限銀行機構自營交易
2013-12-11   作者:記者 高攀 鄭啟航  來源:新華08網
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    美國五大金融監管機構10日批準最終版本的"沃爾克規則",對銀行機構自營交易作出嚴格限制,以避免銀行業追逐高風險投資交易導致金融機構巨額虧損或威脅美國金融體系?

    所謂自營交易是指銀行機構利用自有資金買賣股票?債券?商品期貨期權及其他衍生品的業務,是華爾街各大金融機構的重要利潤來源?由于銀行機構自營交易在本輪金融危機中給金融市場造成嚴重的系統性風險,前美聯儲主席保羅·沃爾克在擔任奧巴馬經濟復蘇顧問委員會主席期間,提出一系列禁止銀行從事投機性交易活動的提議,這些建議被統稱為"沃爾克規則",經過修改成為美國2010年7月通過的全面改革金融監管體系的《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的核心內容?

    經過大約三年半時間的醞釀和爭論,美國聯邦儲備委員會?貨幣監理局?聯邦儲蓄保險公司?證券交易委員會和商品期貨交易委員會五大監管機構終于完成了"沃爾克規則"的制定并于當天正式批準?這項新規主要包括三方面的內容:一是禁止銀行機構從事大多數自營交易,但代理客戶買賣證券的做市交易和風險對沖交易可以得到豁免;二是限制銀行機構投資對沖基金和私募股權基金;三是要求銀行機構設立確保遵守"沃爾克規則"的內部合規計劃,并向監管機構提交相關計劃和報告重大交易活動情況?

    這項新規定于2014年4月1日生效,但美聯儲當天決定延長過渡期一年,要求美國銀行機構在2015年7月21日前完全符合"沃爾克規則"的規定?

    美國總統奧巴馬當天發表聲明說,"沃爾克規則"將禁止銀行機構利用政府擔保的存款進行投機交易,促進美國金融體系穩定?美國財政部長雅各布·盧也表示,完成這項規定的制定是美國金融監管改革的一項重要里程碑?(完)

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