興業全球突遭證監局檢查
海富通投資總監離職
2014-05-09   作者:  來源:21世紀經濟報道
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  非常時期,草木皆兵。

  5月7日上午,上海證監局突擊檢查興業全球基金公司,讓基金圈內再度神經緊繃。多條有關“突擊檢查、人機分離”的消息甚囂塵上。

  在興業全球看來,這是一場來自證監局的例行檢查,但在老鼠倉頻發之下,這場例行檢查被賦予了更多的色彩,甚至被看作是捕鼠行動的升級版。

  雖然是例行檢查,但主要針對于基金經理。監管層的檢查不僅僅局限于基金公司,保險資管等機構同樣成為檢查對象。

  多事之春,不僅如此。

  5月8日晚,21世紀經濟報道記者從相關人士處得知,處于輿論漩渦的海富通基金或將再度出現投研人員離職,此次涉及對象是投資總監陳洪。但陳洪此次離職是否涉及老鼠倉,目前還不得而知。不過此消息截至截稿時尚無法得到海富通官方證實,公司亦沒有公告。

  基金經理全數參與談話

  5月7日上午,來自上海證監局的工作人員,突然出現在興業全球基金辦公室。

  檢查人員把所有在崗的基金經理、專戶投資經理都叫過去面談。

  據參與的基金經理表示,證監局的工作人員不乏來自于稽查大隊的,但面談氛圍相對輕松,并沒有出現市場傳言中的基金經理把電腦搬走撤離現場的情況。

  在檢查過程中,檢查人員列清單,公司則組織相應人員參與傳喚。

  興業全球人士告訴21世紀經濟報道記者,這是一場來自監管層的例行檢查,每年監管層都會有一到兩次,并不是針對某個人,或者某些人,所有的投資經理都被叫去談話。

  不過,21世紀經濟報道記者了解到,此次例行檢查只是針對基金經理,公司風險控制的把關者——監察稽核部并未成為檢查對象。

  興業全球基金相關人士告訴記者,監管層在結束檢查時,沒帶走任何興業全球的員工,也沒任何人被要求協助調查。截至目前,也沒收到公安局、檢察院、證監局等任何機構發出的要求協助調查的要求。

  但在風聲鶴唳的時期,監管層的任何風吹草動都被看作是一場特殊行動。

  “監管層的突擊檢查有時候并不告訴基金公司,檢查目的也無從得知,有時候也不會告訴最終檢查的結局!庇兄槿耸勘硎。

  此次,對于興業全球的突擊檢查,有人士將此和今年2月份興業全球副總王曉明的離職聯系在一起。

  興業全球人士告訴記者,王曉明的離職已經明確了去向——自主創業、奔向私募。當時發公告之際,離任原因描述為“個人創業”,而不是業內慣用的“個人原因”。

  興業全球此舉正是為了應對業內對于基金經理離職的諸多猜測。

  此外,21世紀經濟報道從知情人士處了解到,監管層檢查的對象并不只是基金公司,保險公司亦在之列。

  本周,本報報道捕鼠風暴全面升級,保險資管的投研人員也涉嫌“老鼠倉”,被查出有問題的分別是平安資管、國壽資管以及太平資管。其中,平安資管涉及員工為去年已離職的張治民。隨后,國壽資管、太平資管均否認。而平安資管表示,“前員工張治民于2013年中從公司離職,公司并不掌握事件詳細情況,但高度關注并支持目前監管開展的捕鼠行動!

  而記者了解到,包括太平資管、平安資管等多家保險資管現場檢查基本結束,未來將會有更多的保險機構成為檢查對象。

  此前,保險資管作為市場上的機構參與者,并未被爆出過二級市場上的老鼠倉事件,從此次監管層的檢查范圍可以看出,這次監察風暴力度非同小可。

  投研人員人人自危

  早在2013年,市場傳出了有關上海某H基金公司因涉嫌老鼠倉被調查的傳言,隨后H開頭基金公司逐個兌現傳言。

  最新消息顯示,海富通投資總監陳洪休假后未歸,或正在辦理離職手續,但海富通暫未出現其離職公告。

  就在4月底,海富通基金剛剛發布了基金經理黃春雨的離職公告,而黃春雨目前因涉嫌老鼠倉被取保候審。

  而匯添富基金經理蘇競已移交公安機關立案偵查;華寶興業基金經理牟旭東亦立案調查。

  另外一家H開頭的基金經理匯豐晉信亦是在本周揭開謎底。

  原基金經理鐘小婧的行政處罰決定書于本周首度曝光。鐘小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在擔任匯豐晉信平穩增利基金基金經理及備崗期間,獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權。同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票,共交易股票12只,累計買入成交金額324.8511萬元,虧損8.45萬元,因此而被上海證監局取消基金從業資格,并罰20萬元。

  自此,上海H開頭的基金公司幾乎全部淪陷。

  事實上,不僅上;鸾顼L聲鶴唳,深圳氛圍同樣凝重。

  21世紀經濟報道記者了解到,深圳證監局已于今年日常監管中,發現基金公司存有違規行為,不過并非涉及老鼠倉。

  隨著監管加碼,基金公司內部風控亦更為嚴格。

  當日,深圳某基金公司總經理向記者表示,公司對風控要求已經非常嚴格,除了常規的監管手段外,實在想不到還有什么監管手段可以杜絕老鼠倉,一度討論過所有的投研人員每天接受機場安檢般嚴格的檢查,但后來覺得這種做法對人才不夠尊重,后來才沒實施。

  或許正是因為目前監管趨嚴,今年基金經理離職創下高潮。

  記者根據同花順統計顯示,截至目前,今年離任的基金經理逼近120位,而去年同期,離任基金經理63人,即使是去年全年離任基金經理也不過是140位。

  “離職的基金經理中,有些是因為監管壓力大主動離職奔向監管相對寬松的私募,有些則是因為曾經被監管層調查或協助調查后,被公司離職的,”有市場人士如是分析。

  日前,上海某基金公司的基金經理離職后,也主動告知記者離職后的去向和打算,以示并非因為監管風暴而離職。

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