監管部門急開資管專項會議部署風控
2014-09-13    作者:    來源:證券時報
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    資管業務風險逐漸暴露,引起了監管部門高度重視。

    記者獲悉,監管部門及相關部門為此特意于今天緊急召開高規格會議,通報資管專項資管檢查情況,并部署相關風控工作。

    將進一步規范資管業務

    日前,中國基金業協會給各家證券公司和基金公司發布特急通知稱,為進一步提高資管行業的風險合規意識,于9月12日在鄭州召開資管行業業務情況通報會。屆時,監管部門領導將出席并做重要講話。

    記者從多家券商獲悉,對于緊急資管會議內容,上述通知透露出來的信息并不是很多。廣東一位分管資管業務的券商副總裁表示,通知告知的會議主要內容是通報券商、基金上半年來出現的違規案例和處理情況。

    業內人士表示,按照專項業務會議慣例,此次會議除了上述內容外,對今年上半年來資管業務整體運行情況、存在的主要問題和自律處理情況等,相關部門也會做出常規通報。另外,預計行業內的經驗交流也是必不可少的環節。

    另一位券商資管業務負責人表示,上述通報內容僅限于近期監管部門現場檢查中發現的問題和處理情況!白罱、基金子公司在資管業務上出現的風險不少,所以這次會議規格特別高,每家公司僅限于董事長或總裁一人出席,不能參會的必須請假!

    資管風險山雨欲來

    業內人士表示,從最近頗受關注的華西證券9億資管產品陷“川威危機”,到前不久監管部門通報的3家基金公司子公司違規被責令整改,資管行業的風險似乎正進入“山雨欲來風滿樓”的境地。尤其是近兩年來,不少券商為沖擊資管規模,大規模開展通道業務而忽視潛在風險。

    “這次會議規格挺高的,而且是以特急方式進行通知,這在近幾年比較罕見!币晃蛔C券公司中層業務干部稱,監管部門領導出席并做重要講話,盡管暫時不知道是什么級別的領導,但從指定機構董事長或總裁一人參加,且不參加的還必須請假的情況來看,規格不會低。

    深圳一家券商綜合業務部一位負責人稱,印象中僅限于董事長或總裁一人參加的會議,現在已經很少了,“證券公司創新大會都還可以副總裁去,此次會議規格超越創新大會”。

    深圳一位證券公司機構銷售業務高級經理說,此次會議從通知下發到召開,中間相隔也就短短一周時間,顯示出情況的確很緊急。

    一個值得關注的情況是,中證協備案的券商資管產品已經兩個半月沒有更新,最近的一次備案產品更新時間為今年6月24日。而從券商資管產品成立數量看,新增發行量明顯急劇下降。

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