|
2015年4月3日，證監會新聞發言人張曉軍通報了對2015年第一季度證券公司融資類業務現場檢查的情況。
張曉軍表示，按照工作部署，證監會組織系統力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規范，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。
為保護投資者合法權益，進一步促進融資類業務規范發展，證監會依法對相關公司進行處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其采取責令限期改正的行政監管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監管措施。
張曉軍強調，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防范系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業務規范健康發展。
截至目前，滬深兩市的融資余額已經超過了1.5萬億元，其中滬市融資余額已經超過了1萬億元大關。與此同時，投資者對融資交易也熱情高漲。中國證券金融股份有限公司數據顯示，截至3月30日，信用證券累計賬戶數達643.21萬戶，僅3月30日一天就新開1.30萬戶。而在2月27日信用證券賬戶數僅為625.66萬戶，且當天新開賬戶數僅4718戶。這意味著一個月時間內，信用賬戶數就新增17.55萬戶。
作為推動本輪股市上漲最為核心的力量之一，任何來自于監管層對于融資融券杠桿資金的政策動向，都在受到市場的密切關注。此前的1月16日，中國證監會新聞發言人鄧舸通報了證券公司融資類業務的現場檢查情況，包括中信、海通等在內的12家券商遭證監會“點名”。受此影響，1月19日，A股暴跌，上證綜指一度下挫逾8%，截至收盤，上證綜指跌260.15點，跌幅為7.70%，創2008年6月10日以來最大單日跌幅；深證成指跌761.87點，跌幅為6.61%，中小板指收盤跌2.50%，創業板指收盤跌0.58%。盤面上，券商、保險、銀行等金融股全線跌停。短短一個交易日，A股的總市值就從1月16日的44.8萬億元縮水至41.9萬億元，近3萬億元市值蒸發；流通A股市值則從33.1萬億元縮水至30.9萬億元，期指主力合約IF1502、下月合約IF1503、下季合約IF1506等市場主要交投的三張合約，齊齊跌停，為期指自2010年4月19日上市以來的首次。
1月19日A股的暴跌，在喚醒了中國股民對于2007年的“5·30事件”記憶的同事，也使得監管部門不得不連夜出面表態安撫市場：19日晚間，針對市場對于金融監管部門有意聯合打壓股市的猜測，證監會新聞發言人鄧舸表示，這與事實不符。鄧舸說，從（兩融）檢查結果看，目前證券公司融資類業務運行平穩，整體風險可控。對12家存在違規行為券商采取行政監管措施，旨在保護投資者合法權益，促進融資業務規范發展，市場不宜做過度解讀。他同時表示，對證券公司開立融資融券信用賬戶時證券資產低于50萬的客戶，繼續按證監會原有政策和規定執行，不能因為這一資產門檻而強行平倉。對這類客戶，證券公司要加強風險評估，切實做好風險提示和客戶服務。
市場人士普遍認為，在經歷了1月19日的大跌之后，市場將對此次兩融的檢查結果反應趨于平淡。在當前的市場環境下，大量的新股民和增量資金仍然在涌入市場，中登公司公布的數據顯示，上周（2015年3月23日至2015年3月27日）五個交易日，兩市新增股票賬戶數1669269戶，環比增長46.62%，創下了單周新增開戶數的歷史紀錄。數據顯示，3月的前四周，短短20個交易日共有419.05萬新增股票賬戶。
不僅如此，4月3日當天，上交所還給市場獻上了以一份禮包：上交所當天表示，自上海證券市場1998年實施全面指定交易制度(投資者只能選擇一家證券公司作為證券買賣的唯一受托人)以來，投資者所持證券被盜賣情形基本消除，但可以選擇多家證券公司作為受托人的需求受到了一定限制。為此，中國結算和上交所將積極完善相關方案，維持指定交易制度的基礎上，允許投資者一人開設多個證券賬戶：投資者可以在多家證券公司開設賬戶，每個賬戶指定一家證券公司。有券商分析師認為，一人一戶的限制放開后，給予投資者主動選擇權，將加速投資者流動性，也會引發傭金率進一步下滑，競爭格局加速變化。
|
