新華社濟南3月20日電
記者從山東證監局獲悉，為強化證券公司對投資者實行現場開戶的監管，山東證監局要求，凡營銷人員超過10人的證券公司營業部必須在5月1日前做到開戶實時留影。
山東證監局局長助理陸澤峰說，投資者本人臨柜辦理開戶手續，這是基于證券交易自身風險特性的內在要求，是進行風險揭示、開展投資者教育的首要環節，也是證券法的法定要求。
山東證監局在調研中發現，盡管多數營業部都能較好地遵循這一規定，但仍有一些營業部盲目追求開戶數量，利用各種方式規避現場開戶要求。有的發展所謂的“經紀人”，依靠這些人并通過返傭等措施招徠客戶；有的以與銀行合作宣傳第三方存管為名，在銀行端為投資者辦理開戶手續；還有的甚至在異地設立所謂的“工作室”“理財俱樂部”等機構，變相設立非法網點開戶經營。這些行為不僅違反了法律規定，而且擾亂了市場秩序，形成了嚴重的風險隱患。
此前，中投證券威海公園路營業部將實時采集投資者影像資料作為開戶流程的一個必備環節，受到了監管部門的肯定。山東證監局鼓勵所有的證券公司營業部采取這一做法，并要求營銷人員超過10人的營業部在5月1日以前必須采取這一做法。此外，對于新開立、接受和使用不合格賬戶的證券經營結構，山東證監局將嚴肅追究證券公司和有關人員的責任。
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