內容提要：我國民營企業經過幾十年的發展，在創新方面表現出令人吃驚的活力和動力。隨著我國市場經濟的逐步形成，民營經濟在未來一定還會獲得更大的發展，并成為我國微觀經濟最基本的成分。因此，民營企業的創新對于實現創新型國家具有不可替代的作用，應從多個方面全面提升民營企業的創新能力。

　　建立“創新型國家”要求形成協調有序的“國家創新體系”(National Innovation System，NIS)和高效靈活的微觀創新機制。長期以來，我國的國家創新體系是以國家主辦的科研院所、大專院校為主，企業并不作為創新體系的核心，是一種所謂的“供給推動模式”。但在市場經濟體制下，企業則是國家創新體系的微觀主體，即“需求拉動模式”。我國的經濟轉軌要求國家創新體系從以前的“供給推動模式”轉變為“需求拉動模式”。假如這一“轉型”觀點成立的話，那么創新的微觀基點應確定在哪類企業上呢？

民營企業將成為我國創新的微觀主體

　　先讓我們看看這樣一組數字，2001年至2005年的5年間，我國全部國有工業企業(包括國有控股企業)增加值的年均增長率為15.5%；規模以上外商及港澳臺投資企業的年均增長率為27.7%；而規模以上私營企業的年均增長率高達52.7%。私營企業的增長率是國有企業的3.4倍，是外商港澳臺企業的1.9倍。為此，我們可以初步得到這樣的結論，國有企業在轉軌完成之后將不再成為我國微觀經濟的主體，從廣大競爭性產業退出的趨勢使其難以持續地承擔起推動一個國家技術進步、制度不斷創新的長遠重任；外資企業盡管在我國取得了很大發展，但它們不能成為一個主權國家創新體系的主要依賴對象，這并不排斥鼓勵它們對創新的積極投入；而我國民營企業經過幾十年的發展，在包括創新、增長速度等的各個方面都表現出令人吃驚的活力和動力。而且，隨著我國市場經濟的逐步形成，民營經濟在未來一定還會獲得更大的發展，并成為我國微觀經濟最基本的成分。盡管民營經濟現在還有些弱小，但從長期來看，創新型國家的微觀支撐必將主要依靠民營企業。

民營企業創新的現狀及其創新優勢

　　按照熊彼特(1912)的觀點，所謂“創新”就是由企業家引入的“新組合”。它包括(1)采用一種新的產品；(2)采用一種新的生產方法；(3)開辟一個新的市場；(4)掠取或控制原材料的一種新的供應來源；(5)實現一種新的工業組織。熊彼特的“創新”概念是廣義的，而我所指的創新則主要從狹義上來講的，即技術創新。
　　大量研究顯示，我國多數民營企業在生產經營過程中十分重視創新和技術進步活動。根據一項關于“我國非公有制成長型中小企業發展報告”的研究結果，我國非公有制成長型企業設有專門研發部門的高達74%，自主開發的產品與生產技術也在60%以上。顯然，多數民營企業在經營過程中比較重視獲得新技術。但是，由于種種原因，多數民營企業卻又對創新的投入明顯不足，我國的中小型民營企業的研究費用占其銷售收入的比重僅有0.31%，不僅遠遠低于發達國家企業的平均水平，而且低于像印度這樣的發展中國家的平均水平，這與我們構建創新型國家的戰略目標是很不適應的。為什么一方面民營企業具有很高的創新熱情，而另一方面卻對創新投入不足呢？

(一) 民營企業追求創新的動因分析

　　第一，獲利的強烈愿望。民營企業是以贏利為惟一目標的經濟�，F代的市場競爭已經由過去單純的價格競爭為核心轉變到以創新競爭為核心。我國的民營經濟誕生于競爭性產業領域，在激烈的市場競爭環境下，如果要想使自己的產品或服務同別人的不一樣，唯一的辦法就是創新。創新會使企業在一定時期內獲得“先驅者利潤”(熊彼特，1934)。
　　第二，不創新就死亡。鮑莫爾(2002)指出：“如果企業任憑競爭對手在產品和工藝創新方面遠遠超過自己，那么死亡就離它不遠了。企業必須創新，否則便是死路一條。用約翰遜博士的話來說，不是生就是死的預期會強有力地激發出豐富的想像力�！迸c國有企業可以獲得政府的保障不同，我國的民營企業是在眾多競爭對手的包圍之中，在十分惡劣的經營環境和社會環境之中殺出一條血路而生存下來的。不創新就死亡的外在壓力，使廣大的民營企業家時刻都在準備著創新。
　　第三，貼近市場，更能運用創新的規律。有研究表明，大約有70%的重大創新是由已被認識到的市場需求驅動的。民營企業作為最早進入市場的一類企業組織，在同用戶頻繁的交流中獲得最新的市場信息并得到諸多啟發，在其他條件的配合下，不斷地展開著包括開發適應市場需求或引導市場需求的新產品的各種創新活動。
　　第四，自主決策的制度優勢。目前我國多數民營企業屬于出資者與經營者合一的企業形式，這種企業制度的最大優勢在于能夠很快形成決策并付諸實施。因此，它也被稱為“企業家型經濟”，企業家型企業充分有效地將各種資源與企業家的創新精神結合起來，為創新提供了一個絕好的運作平臺。
　　第五，以“中小”為主的規模優勢。中小企業是民營企業的代名詞。據統計，截止到2004年上半年，全國有65%的專利是由中小企業擁有的，75%以上的技術創新是由中小企業完成的，80%的新產品也是由中小企業開發的。

(二) 制約民營企業創新的諸多因素

　　中國經濟在民營企業持續創新的推動下獲得了快速發展，但現實中卻存在許多制約民營企業創新的負面因素，這又使得民營企業不能創新、不愿創新和不敢創新。
　　第一，民營企業的治理模式對創新活動的影響。目前我國多數民營企業仍然屬于家族控制型企業。盡管民營企業采取家族制存在諸多優勢，但家族制又存在許多難以克服的弊端，這些弊端的實質是企業的控制權被擁有最多所有權的人掌握，而不能保證一定會授予最有能力的人。它排斥企業內部的市場關系，使企業無法通過競爭的方式將社會的資本引入企業的產權結構之中，也無法將擁有特殊技術、管理和市場營銷等創新型人才選拔到重要崗位上。
　　第二，民營企業的道德風險對創新活動的影響。一些唯利是圖的民營企業往往會采取不正當的競爭手法。比如，在創新方面，一種情況是大中型企業先創新，一些中小型民營通過假冒生產和銷售大中型企業創新出來的產品而獲利；另一種情況則相反，一些較大的民營企業并不主動創新，一些中小型企業先創新，大企業在發現市場上有新產品時，利用自己的規模、技術和市場優勢迅速進行生產，并最后獨霸市場，中小企業的創新將血本無歸。由于一些大、小民營企業存在嚴重的道德風險，已經影響到民營企業對創新投入的積極性，造成了民營企業不敢創新、不愿創新的尷尬局面。
　　第三，民營經濟的產業分布對創新活動的影響。許多民營企業從事的是高耗能、高污染和附加價值較低的產業，在這些行業過度競爭的壓力下，企業幾乎沒有精力關注創新活動和對創新的投入。而一些民營高科技企業又主要集中在大城市中，這一方面使大城市形成創新“高地”，而其他地區則越來越集中了更多的高污染、低附加價值的傳統產業，這種狀況不便于眾多民營企業享受到創新的“溢出效應”，也難以提升其創新能力。其結果就導致一些企業不能實施創新，甚至幾乎沒有創新的理念。
　　第四，政府并未將民營企業放在國家創新體系應有的高度�；\統地說，目前政府依然將國家舉辦的科研院所、大專院校和國有企業視為國家創新的主體，民營企業的創新能潛力依然沒有完全得到政府的認可和政策支持，在一些特殊的壟斷領域，比如電訊、汽車等技術密集型產業，民營企業甚至連創新的權利都難以獲得。
　　第五，法治環境不理想對民營企業創新的影響。長期以來，我國關于知識產權保護的法律執行不力，導致了許多民營企業屢屢侵犯他人知識產權案件的發生，極大地影響了一些企業創新的熱情。根據民營經濟最為發達的浙江省高院的最新資料，2000年至2005年底，浙江省各級法院共受理一審涉及民營企業知識產權的民事案件3888件，其中專利糾紛案件1823件，占46.89%；著作權糾紛案件749件，占19.26%；商標權糾紛案件537件，占13.81%；不正當競爭案件435件，占11.19%；技術合同糾紛案件290件，占7.46%。正是由于對知識產權的法規不健全、法律實施程度低下，難以保證民營企業全部創新收益的內部化，從而使民營企業家對創新望而卻步。

提高民營企業創新能力的若干對策建議

　　我們已經充分認識到了民營企業的創新對我國經濟發展的貢獻，也看到了影響民營企業創新的各種因素，本文認為，民營企業的創新對于實現創新型國家具有不可替代的作用，因此，應從以下幾個方面全面提升民營企業的創新能力。
　　第一，盡快制定國家創新體系綱要，明確民營企業在創建創新型國家中的主體地位。政府應首先在戰略上確認民營企業在國家創新體系中的主體地位，并依此形成相關政策支持體系。要真正在政策上清除限制民營企業進入一些高技術產業領域的壁壘。
　　第二，政府要通過優惠政策鼓勵民營企業加大技術創新的力度。政府要給予那些大型民營企業的技術中心提供資金、人才、信息和研究項目等更多的支持，扶持若干具有較強研發能力的民營企業技術創新中心，使其盡快達到國家級乃至世界級的水平。
　　第三，注重知識產權的保護，但同時要防止知識產權的壟斷對創新的削弱。當前我們最突出的問題是對知識產權的侵犯，政府要通過法治手段，維護知識產權所有者的利益，以刺激微觀主體對創新的不斷投入。但同時要考慮未來可能發生的另外一種情況，比如由于對知識產權的過度保護，以及一切惡意的技術壟斷而抑制其他企業的創新活動的現象。政府要認真考慮如何制定出既能保護微觀創新者的創新利益，又能增進創新的社會收益的政策和法規。
　　第四，重視發揮企業家在創新活動中的作用。理論和實踐充分證明，企業家是創新的首要推動者，如果一個企業中有一個強人，擁有創新的企業家精神，那他就會帶領企業不斷取得成功，包括技術創新、品牌塑造等等。
　　第五，創新民營企業的治理和管理模式�，F在我國的民營企業正經歷著制度轉型的時期，對那些具有一定規模且產權多元化的民營企業，要鼓勵并幫助它們在企業內部建立規范的法人治理結構，這是提升民營企業創新力和競爭力的制度前提。
　　第六，必須重視人力資本的引進和使用，采取不同手段激勵人才發揮更大作用。企業要營造全面創新特別是全員創新的環境，采取不同手段引進技術人才，激勵廣大員工的創新激情。同時，企業在條件許可的情況下，要設置專門的研發機構，積極開展對外研發合作。
　　第七，民營企業要重視自身信譽的塑造，緩解各種道德風險。從生產技術、產品質量、售后服務、契約履行等方面著手，逐步取信于客戶和競爭對手。
　　第八，民營企業的創新要同實施品牌戰略結合起來。在我們已經加入WTO，外國知名品牌大舉進入中國市場的情況下，通過樹立品牌，實施名牌戰略來引領民營企業的創新活動已經變得十分迫切。民營企業要以樹立品牌為導向，逐步克服十分被動的OEM狀態，盡快向ODM和OBM過渡。
　　第九，必須重視企業選擇適合自己的創新戰略。大型民營企業可以考慮做獨立的原創性的技術創新，中型企業應選擇聯合創新模式，而小型企業最好走模仿創新的道路。需要強調的是，模仿創新決不等同于侵犯他人的知識產權。