監管部門日前在深圳進行了資管業務調研，有關負責人在隨后召開的業務座談會上介紹，集合計劃超范圍投資、利用集合計劃向公司其他投資部門輸送資金、將自有資金利用定項資產管理計劃向關聯方提供融資、管理不到位風控流于形式，成為當前券商資管創新存在的四大主要問題。
　　據悉，有關監管負責人在座談會上點名批評了七家證券公司，分別為中信建投證券、上海證券、聯訊證券、華福證券、第一創業證券、華泰證券和華龍證券。上述券商的違規行為各有不同。

(摘自證券時報網。整理：任浩鵬)