記者獲悉，近日上海金融監管局首次發(fā)布《2023年度監管法治白皮書(shū)》（下稱(chēng)《監管法治白皮書(shū)》）?！侗O管法治白皮書(shū)》全面回顧2023年上海金融監管局法治政府建設的階段性成就、銀行保險機構在依法經(jīng)營(yíng)、履行金融普法責任方面的積極作為，選取匯編一批具有典型意義的行政處罰案例。

　　《監管法治白皮書(shū)》顯示，上海金融監管局在推動(dòng)監管法治質(zhì)效提升方面取得了六方面新進(jìn)展。

　　一是依法監管體現新作為。上海金融監管局創(chuàng )新建立“5G+”監管法治評估試行機制，科學(xué)有效開(kāi)展“法治體檢”。加強內外規制管理，為高質(zhì)量發(fā)展提供制度支撐。加強法治多維協(xié)同善治，與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門(mén)強化金融法治協(xié)作。

　　二是依法推進(jìn)制度型開(kāi)放取得新進(jìn)展。上海金融監管局放寬事前監管，印發(fā)行政許可事項辦理規程，完善告知承諾制，推進(jìn)證照分離改革等，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。加強事中事后監管，有效開(kāi)展準入后評估、行政許可專(zhuān)項清理工作等。批復設立長(cháng)三角一體化示范區金融分支機構，探索建立綠色金融、科技金融專(zhuān)項工作方案，以高質(zhì)效市場(chǎng)準入服務(wù)“五篇大文章”落地落實(shí)。

　　三是行政執法彰顯新?lián)?。上海金融監管局堅持行政處罰“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執法制度，建立黨委聽(tīng)取重大行政處罰案件匯報機制，研究起草轄內監管強制措施實(shí)施細則等。完善執法標準，持續強化“雙罰”問(wèn)責力度，依法保障當事人救濟權，常態(tài)化開(kāi)展行政處罰典型案例的行業(yè)通報等，不斷提升行政處罰的嚴肅性、有效性、精準性。

　　四是行政監督展現新作為。上海金融監管局扎實(shí)推進(jìn)行政應訴工作，印發(fā)專(zhuān)項通知完善行政應訴流程，2023年所有已結應訴案件均獲法院支持。自覺(jué)接受人大、政協(xié)監督，2023年獲評建議提案辦理工作表?yè)P單位。不斷推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，切實(shí)辦理好依申請公開(kāi)信息工作，持續做好官網(wǎng)政務(wù)信息主動(dòng)公開(kāi)，確保行政權依法透明規范運行。

　　五是金融普法取得新成果。上海金融監管局深入開(kāi)展“12·4”國家憲法日宣傳活動(dòng)、監管法治主題黨建活動(dòng)，持續召開(kāi)內部法律顧問(wèn)會(huì )議、印發(fā)法治期刊，使尊法學(xué)法守法用法在全局蔚然成風(fēng)。印發(fā)專(zhuān)項文件指導轄內銀行保險機構開(kāi)展金融法治宣傳教育活動(dòng)，號召轄內銀行保險機構及員工深入學(xué)習法律法規知識，探索開(kāi)展智慧普法，踐行金融為民，面向廣大金融消費者開(kāi)展形式多樣、內容豐富的金融普法活動(dòng)等。

　　六是金融機構依法經(jīng)營(yíng)水平實(shí)現新躍升。上海金融監管局持續引導轄內銀行保險機構提升依法經(jīng)營(yíng)水平。不斷夯實(shí)合規經(jīng)營(yíng)基礎，樹(shù)立合規意識，形成“外規內化”閉環(huán)管理機制。強化依法經(jīng)營(yíng)的公司治理架構，加強黨的領(lǐng)導，強化股東責任，完善“三會(huì )一層”職責分工等。有效管控法律風(fēng)險，夯實(shí)“三道防線(xiàn)”，構建有效案防機制，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險，提升科技賦能依法經(jīng)營(yíng)能力水平等。

　　上海金融監管局表示，下一步，將堅持黨中央對金融工作的集中統一領(lǐng)導，堅持以人民為中心的價(jià)值取向，強化“五大監管”，做好“五篇大文章”，助力上?！拔鍌€(gè)中心”建設，以“時(shí)時(shí)放心不下”的責任感建設好法治政府，進(jìn)一步加強對金融機構依法經(jīng)營(yíng)的指導力度，切實(shí)為上海國際金融中心建設保駕護航。

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